东方阿尔法科技优选夹杂型发起式证券投资基金风险
评级和投资者风险承受材干证据
一、居品风险品级
为有用落实投资者合适性惩处轨制，重视投资者正当权柄，根
据《证券期货投资者合适性惩处看法》（证监会令第 130 号）、
《基金召募机构投资者合适性惩处实验领导》（中基协发
〔2017〕4 号）等有关要求，居品风险评价效果以居品风险品级来
具体反应，共差别为以下五个品级：
（一）低风险品级（R1）；
（二）中低风险品级（R2）；
（三）中风险品级（R3）；
（四）中高风险品级（R4）；
（五）高风险品级（R5）。
二、基金居品风险品级评价循序
基金居品风险品级的评价标志概括考量的身分，包括但不限于
以下几个方面：
（一）基金居品法律文献所昭示的投资标的、投资范围和投资
比例；
（二）基金居品召募姿色及最低认购/申购金额；
（三）基金居品运作姿色；
（四）基金居品续存期限；
（五）基金居品历史界限和合手仓比例；
（六）居品投资者情况，主要指合手有东说念主结构和数目
（七）基金居品过往事迹及基金净值的历史波动进度；
（八）基金居品建树以来有无违纪活动发生；
（九）基金居品估值计谋、循序和订价方法；
（十）基金居品申购和赎回安排；
（十一）基金居品杠杆运作情况。
基金居品存不才列身分的，将审慎评估其风险品级：
（一）基金协议表述复杂，存在免责条件、结构性安排、投资
标的具有繁衍品质质等导致无为投资者难以通晓的；
（二）基金界限过大，影响面广，可能触多数赎回，易激发群
体事件的；
（三）基金的投资品种不存在公开来回市集，或因参与投资者
少等身分导致难以在短期内以合理价钱顺利变现的；
（四）基金的投资标的流动性差、存在非尺度财富投资导致不
宜估值的；
（五）基金的投资杠杆达到有关要求上限、投资单一标的纠合
渡过高的。
三、投资者风险承受材干证据
凭证有关监管礼貌，基金召募机构要绸缪风险测评问卷，按照
风险承受材干的测评效果，将无为投资者由低到高至少分为 C1（含
风险承受材干最低类别）、C2、C3、C4、C5 五种类型：
（一）保守型投资者（C1），冷漠投资者可购买或禁受 R1 风险
品级的基金居品或处事；
（二）端庄型投资者（C2），冷漠投资者可购买或禁受 R2 及以
下风险品级的基金居品或处事;
（三）均衡型投资者（C3），冷漠投资者可购买或禁受 R3 及以
下风险品级的基金居品或处事
（四）积极型投资者（C4），冷漠投资者可购买或禁受 R4 及以
下风险品级的基金居品或处事；
（五）高出型投资者（C5），冷漠投资者可购买或禁受 R5 及以
下风险品级的基金居品或处事。
投资东说念主在选拔和购买我司旗下基金居品或处事时，需凭证自己
风险承受材干的测评效果，感性选拔妥当我方风险承受材干的居品
和处事。
表 1： 基金居品风险品级与投资者风险承受材干品级匹配表
投资 保守型 端庄型 均衡型 积极型 高出型
者类型 （C1） （C2） （C3） （C4） （C5）
基金风险等
级
低风险 √ √ √ √ √
（R1）
中低风险 不匹配 √ √ √ √
辞让购买
（R2）
中风险 不匹配 不匹配 √ √ √
辞让购买
（R3）
中高风险 不匹配 不匹配 不匹配 √ √
辞让购买
（R4）
高风险 不匹配 不匹配 不匹配 不匹配 √
辞让购买
（R5）
注：最低风险承受材干（C1 中的最低风险承受材干）客户只可购买 R1 级居品
表 2：东方阿尔法科技优选夹杂型发起式证券投资基金风险品级差别
（2025.05）
基金 基金 居品风险品级
R1 R2 R3 R4 R5
类型 基金称呼 代码
夹杂 东方阿尔法科技优选混 √
类 合发起 A
东方阿尔法科技优选混 √
合发起 C
