华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金     招募说明书（更新）     基金管理东谈主：华宝基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国开垦银行股份有限公司                                  华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                          【关键教唆】   本基金 2008 年 3 月 24 日根据中国证券监督管理委员会《对于同意华宝国际中国成长股票型证券 投资基金召募的批复》(证监基金字［2007］333 号)和《对于华宝国际中国成长股票型证券投资基金 召募时刻安排的证明函》(基金部函［2008］87 号)的核准，进行召募。基金合同于 2008 年 5 月 7 日 肃穆奏效。   基金管理东谈主保证《华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”)的内容的确、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本 基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险，   投资有风险，投资者认购或申购本基金时应雅致阅读本招募说明书及基金居品而已摘要。   本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动,投资者在投成本基金前,需 充分了解本基金的居品本性,并承担基金投资中出现的各样风险,包括：因合座政事、经济、社会等环 境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险,个别证券独到的非系统性风险,由于基金投资东谈主链接 大批赎回基金产生的流动性风险,基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特 定风险,等等。   基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇。   基金管理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次招募说明书更新内容触及基金费率援助，酌量信息更新截止日为 2025 年 2 月 14 日；其他所 载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日；关联财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 9 月 30 日，数据未经 审计。   原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。                                                华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                        目 录                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     一、序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《及格境内 机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《公开召募证券投资基金信 息线路管理办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管 理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、其他关联规定及《华宝国际中国成长羼杂型证券投资基 金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募说明书论说了华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金的投资标的、策略、风险、费率等与 投资东谈主投资决策关联的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其的确性、 准确性、竣工性承担法律使命。   本基金投资酌量股票市集交往互联互通机制允许买卖的规定范畴内的香港联合交往所上市的股票 （以下简称“港股通标的股票”）的，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交 易王法等相反带来的独到风险。   本基金是根据本招募说明书所载明而已央求召募的。本招募说明书由本基金管理东谈主解释。本基金 管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事 东谈主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他关联规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基 金合同。                                     华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                             二、释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 订和补充 金托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补充 新 章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等 投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 频频作念出的矫正 证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支 取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务爽约 无法进行转让或交往的债券等                                    华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 灵验身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他不错投资基金的当然东谈主 续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 购、赎回、鬈曲、非交往过户、转托管及依期定额投资等业务 的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金 份额握有东谈主名册等 或接受华宝基金管理有限公司寄托代为办理登记结算业务的机构 余额过火变动情况的账户 份额变动及结余情况的账户 果报中国证监会备案并赐与公告的日历                                     华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 日，本基金的投资地证券交往场面包括香港联合证券交往所、新加坡证券交往所、纽约证券交往所、 好意思国 NASDAQ 为 金的行径 的操作 请份额总额后扣除申购央求份额总额及基金鬈曲中转入央求份额总额后的余额)跳动上一通达日基金总 份额的 10% 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗莽 价值总和 将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额鬈曲为基金管理东谈主管理的、且由并吞登记结算机构 办理登记结算的其他基金基金份额的行径                           华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 过程 金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法一齐或部分履行本基金合同的任何事 件，包括但不限于激流、地震过火他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖紧迫、传 染病传播、法律法则变化、突发停电或其他突发事件、证券交往所非平时暂停或罢手交往。                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   三、风险揭示  （一）投资于本基金的风险 期，也将对基金的投资绩效产生影响。国际证券市集可能由于对于负面的特定事件、该国或地区独到 的政事成分、法律法则、市集情景、经济发展趋势的响应较境内证券市集有诸多不同。何况投资市集 如香港的证券交往市集对逐日证券交往价钱并无涨跌幅险峻限的规定，因此这些国度或地区证券的每 日涨跌幅空间相对较大。以上所述成分可能会带来市集的急剧着落，从而带来投资风险的加多。  ①港股通可投资标的范畴援助带来的风险  现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范畴进行了限制，并依期或不依期根据范畴限制规 则对具体的可投资标的进行援助，对于调出在投资范畴的港股，只可卖出弗成买入；本基金可能因为 港股通可投资标的范畴的援助而弗成实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。  ②港股通交往日设定的风险  根据现行的港股通王法，惟有内地与香港均为交往日且大概得志结算安排的交往日才为港股通交 易日，存在港股通交往日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常交往但港股通 弗成如常进行交往），而导致港股弗成实时卖出，带来一定的流动性风险，以及基金所握的港股组合 在后续港股通交往日开市交往中聚会体现市集反应而形成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所握 港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。  ③港股通下对公司行径的处理王法带来的风险  根据现行的港股通王法，本基金因所握港股通标的股票权益分拨、鬈曲、上市公司被收购等情形 或者异常情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合交往所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者鬈曲等情形取得的香港联合交往所上市股票的认购权利在 香港联合交往所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、鬈曲或者 上市公司被收购等所取得的非香港联合交往所上市证券，不错享有酌量权益，但不得通过港股通买入 或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最大化致使受损的风险。  （如果畴昔港股通磋贸易务王法发生变化，以新的业务王法为准。）                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金可投资香港证券市集。港币相对于东谈主民币的汇率变化将会 影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产靠近潜在风险。此外，由于基金运作中 的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时刻蔓延或是汇率数据异常等情况，可能 会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   基金将投资于香港证券市集，可能会受到香港市集宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产 业政策、交往王法、结算、托管以过火他运格调险等多种成分的影响，上述成分的波动和变化可能会 使基金资产靠近潜在风险。   ①香港市集风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价钱的影响巨 大，港股价钱与国际资金流动推崇出高度酌量性，本基金在参与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和 货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以 及作念空机制的存在，港股股价受到或然事件影响可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动。   ②香港交往市集轨制或王法不同带来的风险   香港市集交往王法有别于内地 A 股市集王法，在港股通机制下参与香港股票投资还将靠近包括但 不限于如下荒芜风险：   a.港股市集实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个 股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   b.香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交往所规定的其他情形时，香港联合交往所将可能停 市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通交往的风险；出现内地证券交往所证券交往服务公司认 定的交往异常情况时，内地证券交往所证券交往服务公司将可能暂停提供部分或者一齐港股通服务， 投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交往的风险。   c.交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排，本基 金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交往日，即为卖出当日之后第二个港股通交往 日）才能在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的 不同以及港股通交往日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金弗成实时到账，而形成支付赎回 款日历比平时情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在弗成实时援助基金资产组合中港股投 资比例，形成比例超标的风险。                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   d.香港联合交往所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联合交往所规定，在交往所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采选停牌措 施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合交往所对停牌的具体时长并莫得量化规定，只 是确定了“尽量裁汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务情景 在证券简称前加入相应绚烂（举例，ST 及*ST 等绚烂）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联合交 易所市集莫得风险警示板，香港联合交往所领受非量化的退市表率且在上市公司退市过程中领有相对 较大的主导权，使得香港联合交往所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所握个股碰到非预期性的停牌致使退市而给基金带来亏损 的风险。 市集波动而影响基金收益，产生风险。 及法则的改变所形成。 成现款，或变现成本很高；弗成应付可能出现的投资东谈主大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流 动性风险等。这些风险的主要形成原因是：   （1）市集合座流动性相对不及。证券市集的流动性受到市集行情、投资群体等诸多成分的影响， 在某些时期成交活跃，流动性异常好，而在另一些时期，则可能成交小气，流动性差。在市集流动性 相对不实时，交往变现都有可能因流动性问题而加多变现成本，对本基金的资产净值形成不利影响。 这种风险在发生大额赎回时推崇尤为隆起。   （2）证券市麇集流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。由于流动性存在相反，即使在市集 流动性比较好的情况下，一些个股的流动性可能仍然比较差，这种情况的存在使得本基金在进行个股 和个券操作时，可能难以按计算买入或卖出相应的数目，或买入卖出行径对个股和个券价钱产生比较 大的影响，加多个股和个券的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个股和个券停牌和涨跌停板等情 况时推崇得尤为隆起。   另外，本基金投资于国际，这就使得投资东谈主的资金援助较为未便。基金的赎回净值所以赎回央求 日为准，但的确赎回时的鬈曲汇率却所以汇入投资东谈主帐户当日为准。由于期间相反为 7-14 天，因此对 赎回的投资东谈主而言，不到终末资金汇入其帐户，很难确知具体的金额，加多了投资东谈主快乐计算的不 便。                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 以其他货币为单元，因此本基金的资产会受握有资产的货币与东谈主民币之间的汇率走势所影响。本基金 的投资推崇也可能受外汇管制规定变更的影响。 而导致的风险。具体包括两类：一是由于里面监管体系不完善、运筹帷幄管理上出现罅隙、服务经由分歧 理等带来的风险；二是由于各式偶发性事故或当然灾害，如电脑系统故障、通信系统瘫痪、地震、火 灾、服务主谈主员差错等给基金交往者形成亏损的可能性。决定营运风险的形成及大小的主要成分包括管 理罅隙和里面限度欠妥、交往员操作欠妥以及管帐处理偏差等。 是指基金管帐在策画、整理、制证、填单、登账、编表、支撑过火磋贸易务处理中,由于客不雅原因与非 主不雅挑升所形成的行径过失。 结算风险。在一方一经进行了支付后，如果另一方发生爽约，就会产生结算风险。 的风险。 模子失败的原因有以下几点：（1）数据录入时可能出错；（2）模子参数的推断异常；（3）模子错 误；（4）异常地运用模子。 在时期风险和居品风险。 险。一般合计：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定,信 用品级的变化或市集对某一信用品级水平下债券率的变化都会飞速的改变债券的价钱,从而影响到基金 资产。 投资所靠近的主要风险,息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。利率的波动 仅障碍影响到股市。 定相反，从而导致大量交往参与者的非平时损益。                            华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  本基金看成一个合座在投资管理中具有对股票市集的系统性风险，弗成完全隐敝市集着落的风险 和个股风险，在市集大幅高潮时也弗成保证基金合座的净值大概完全奉陪或高出市集高潮幅度。  在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益水平，如果基 金管理东谈主对经济局面和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现诞妄，都会影响基金的 收益水平。  由于本基金的股票投资聚会于香港证交所上市的悉数股票和在新加坡、好意思国上市的中国公司，该 类公司均与中国经济密切酌量，本基金推崇将受中国经济和政策影响，本基金未通过投资不同国度分 散风险。  （1）因时期成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；  （2）因基金业务快速发展而在轨制开垦、东谈主员配备、内限度度建立等方面不完善而产生的风险；  （3）因东谈主为成分而产生的风险，如内幕交往、诈骗行径等产生的风险；  （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；  （5）因业务竞争压力可能产生的风险；  （6）上市公司运筹帷幄风险：上市公司的运筹帷幄好坏受多种成分影响，如管理才智、财务情景、市集前 景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。  （二）声明 险。 代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并弗成保证其收益或本金安全。                                  华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        四、基金的投资   (一)本基金投资标的、范畴、策略、功绩比较基准和风险收益特征   主要投资于国际上市的中国公司的股票，在全球成本市集共享中国经济增长，追求成本历久增 值。   本基金投资包括股票、固定收益证券、银行进款和法律法则允许的其他投资用具。其中股票投资 范畴包括香港证交所上市的悉数股票和在新加坡、好意思国上市的中国公司，中国公司指收入的 50%以上 起首于中国大陆的公司；固定收益证券投资范畴为具有表率普尔评级为“A”以上或同等评级的刊行东谈主 在中国证监会认同的中国大陆除外市集（包括香港、新加坡、好意思国）刊行的固定收益证券，在流动性 充足的情况下，主要投资香港债券市集。   （1）资产配置策略   本基金将联接宏不雅经济环境、政策局面、证券市集走势的玄虚分析，主动判断市集时机，进行积 极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各样资产类别上的投资比例，以最大限定地贬低投资组 合的风险、提高收益。本基金各样资产配置的比例范畴为：股票占基金资产总值的 60%-95%，债券和 其他资产占基金资产总值的 5%-40%。   （2）股票投资策略   本基金将领受基于基本面研究的成长导向的主动性管理策略。从下到上的遴聘个股，同期兼顾宏 不雅经济和行业变化。 元的股票作念为初选股票池。 推选的另外 50 只无盈利揣度但有较大增长后劲的股票，形成 200 只最终的研究范畴。 长出路 30%和估值 30%），对 200 只股票进行玄虚排行。   定性标的包括：   --管理层质料：公司治理、市集环境稳妥才智、历久策略、市集定位、管理教诲等                            华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  --财务报表：历久欠债比率、解放现款流、应收帐款、营运成本、收入波动性等  --运营恶果：净利率、成本汇报率等  --增长出路：订价才智、收购兼并、新址品、成本限度、产量扩张等  --估值：市盈率、市净率、股息率等  --行业出路：行业明锐度、新时期等  （3）债券投资策略  本基金的债券投资部分将领受“从上至下”和“从下到上”相联接的策略。  对不同国度/地区的宏不雅经济进行分析，包括对通货推广、GDP 增长、国际贸易、外汇储备、投资 者信心、储蓄等数据的研究，及对全球市集经济发展的判断，来分析汇率和利率的发展趋势，并在此 基础上确定债券资产在不同国度和货币上的分配。根据对收益率弧线的分析和揣度，确定最优化的组 合久期。  在公司固定收益和股票团队的研究支握下，对个券进行分析，尤其是通过对企业债进行行业、公 司、信用分析、收益率及久期的研究，来确定个券的投资价值。  本基金的功绩比较基准为：中证国际内地股指数。  中证国际内地股指数为中证华股指数系列之一，该指数挑选国际市集和香港市集上市的 80 只内地 公司股票组成，大概响应国际市集和香港市集上市的中国倡导股票的合座推崇。  当市集出现更合适、更巨擘的比较基准时，经基金托管东谈主同意，本基金管理东谈主履行稳妥递次后， 可选用新的比较基准，并将实时公告。  本基金是一只主动投资的羼杂型基金，其历久平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。本基金可能通过港股通投资香港证券市集，会靠近港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及交往王法等相反带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风 险、汇率风险、港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险等。  (二)投资递次                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  投资决策委员会依期和不依期召开会议，负责就基金紧要战术、资产配置作念出决策。  宏不雅研究东谈主员通过研究其他证券公司和基金管理公司的汇报，走访政府决策部门和研究部门，研 究本基金酌量市集的经济局面、经济政策（货币政策、财政政策等），撰写宏不雅研究汇报，就基金的 股票、债券、现款比例无情建议。  行业研究东谈主员对各行业进行真切密致的分析，无情本基金的行业配置建议，何况针对入选行业内 的上市公司进行案头和实地的研究，撰写研究汇报及调研汇报，对个股买卖无情具体建议。何况，金 融工程研究东谈主员用酌量标的对低级股票库进行定量分析，依期将股票排行结果提交给基金司理。  基金司理小组根据宏不雅经济、政策和产业研究，联接量化分析等用具对股市作念出判断，无情投资 组合的资产配置比例和行业的配置比例建议，同期联接股票排序和研究员的汇报，形成投资计算提交 投资决策委员会，并根据投资决策委员会的决策，具体实施投资计算。  经投资决策委员会审核投资组合决策后，基金司理向交往辖下达具体的投资指示，交往员根据投 资决定书奉行指示。  主要包括四项中枢功能：风险评估、投资绩效的风险援助和功绩孝敬归因分析，由绩效评估东谈主员 利用酌量用具评估。  里面限度委员会、合规审计部和风险管理部负责内限度度的制定，并查验奉行情况。  (三)投资限制与荫庇行径  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有本性，通过溜达投资贬低基金财产的非 系统性风险，保握基金组合精致的流动性。基金的投资组合将苦守以下限制：  (1)本基金握有并吞家银行的进款不得跳动基金净值的 20%，银行应当是中资贸易银行在境外诞生 的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级的境外银行，但在基金托管账户的进款 不受此限制；  (2)本基金握有并吞机构(政府、国际金融组织除外)刊行的证券市值不得跳动基金净值的 10%；                               华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (3)本基金握有与中国证监会签署双边监管合营保养备忘录国度或地区除外的其他国度或地区证券 市集挂牌交往的证券资产不得跳动基金净值的 10%,其中握有任一国度或地区市集的证券资产不得跳动 基金净值的 3%；   (4)本基金不得购买证券用于限度或影响刊行该证券的机构或其管理层。本公司管理的一齐基金不 得握有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；   前项投资比例限制应当合并策画并吞机构境表里上市的总股本，同期应当一并策画全球存托凭证 和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对握有的股本权证应用鬈曲。   (5)本基金握有非流动性资产市值不得跳动基金净值的 10%，非流动性资产是指法律或基金合同规 定的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他资产；   （6）本基金握有境外基金的市值算计不得跳动基金净值的 10%。握有货币市集基金不错不受上述 限制；   （7）本公司管理的一齐基金握有任何一只境外基金,不得跳动该境外基金总份额的 20％；   （8）不从事证券假贷业务。   若基金跳动上述投资比例限制，应当在跳动比例后 30 个服务日内领受合理的贸易措施减仓以得当 投资比例限制要求。   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳动基金资产净值的 15%；因证券市集波 动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不得当前述比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往 的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴保握一致。   本基金荫庇从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）从事内幕交往、把握证券交往价钱过火他不梗直的证券交往行动；   （5）购买不动产；   （6）购买房地产典质按揭；   （7）购买难得金属或代表难得金属的凭证；                               华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）购买什物商品；   （9）除应付赎回、交往算帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例不得跳动基 金净值的 10%；   （10）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （11）参与未握有基础资产的卖空交往；   （12）中国证监会荫庇的其他行径。   本基金管理东谈主不得有下列行径：   （1）不公谈对待不同客户或不同投资组合；   （2）除法律法则规定除外，向任何第三方显露客户而已；   （3）中国证监会荫庇的其他行径。   （四）代理投票权   基金管理东谈主看成基金份额握有东谈主的代理东谈主，应应用投资股票的投票权。基金管理东谈主将本着帮忙握 有东谈主利益的原则，努力尽责的代理基金份额握有东谈主应用投票权。   （五）证券交往   本基金境应酬易商的遴聘表率如下：   （1）本基金的境应酬易商应该具有精致的财务情景，运筹帷幄表率，何况具有完善的风险管理体系， 最近一年内无紧要非法行径；   （2）本基金的境应酬易商应该具有较强的交往奉行才智，大概公谈对待悉数客户，实时、准确、 高效的完成交往指示。而且具有较高的服务水平，大概提供高质料的研究汇报和信息究诘服务；   （3）本基金境应酬易商的佣金水平应该刚正合理；   基金管理东谈主负责探员经纪商的服务质料，以此看成公司援助经纪商席位交往量的主要依据。包 括：   （1）提供的研究汇报的数目和质料；   （2）研究的时效性；   （3）与基金管理东谈主打听一样情况；   （4）协助基金管理东谈主调研上市公司情况；   （5）接受基金管理东谈主寄托进行专项研究情况；                                    华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）       （6）基金司理对该券商服务服务质料的评价。       （六）基金投资组合汇报       本基金投资组合汇报所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，本汇报中所列财务数据未经审计。 序号                 名目             金额（东谈主民币元）           占基金总资产的比例（%）        其中：庸俗股                        48,235,737.71             92.14             优先股                                  -                 -             存托凭证                                 -                 -             房地产信赖凭证                              -                 -        其中：债券                                     -                 -        资产支握证券                                    -                 -        其中：远期                                     -                 -             期货                                   -                 -             期权                                   -                 -             权证                                   -                 -        其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -                 -       注：1、通过港股通交往机制投资的港股公允价值为 8,266,162.04 元，占基金资产净值的比例为                                       华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 名主见列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他资产”中的“应收利 息”指本基金限制本汇报期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。      国度（地区）           公允价值（东谈主民币元）                   占基金资产净值比例（%） 中国香港                            48,235,737.71                             94.26 算计                              48,235,737.71                             94.26                                                                 占基金资产净值比          行业类别                   公允价值（东谈主民币元）                                                                 例(%) 通信                                                          -                     - 科技                                                          -                     - 公用奇迹                                             6,648,873.38              12.99 非必须虚耗品                                           2,173,947.74               4.25 必须虚耗品                                                       -                     - 动力                                               8,266,162.04              16.15 金融                                                          -                     - 房地产                                                         -                     - 医疗保健                                                 4,673.41               0.01 工业                                               7,974,840.76              15.58 材料                                              23,167,240.38              45.27           算计                                    48,235,737.71              94.26  注：本基金对以上行业分类领受彭博行业分类表率。  （1） 汇报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细                                      所属                            所在        公司称呼    公司称呼   证券             国度             公允价值（东谈主         占基金资产净 序号                         证券             数目(股)        (英文)    (中语)   代码             （地               民币元）             值比例(%)                            市集                                      区）                                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     洛阳栾川          香 港     CMOC Group      钼业集团   3993   联 合    中 国     Ltd             股份有限   HK     交 易    香港                     公司            所     Zijin                         香 港                     紫金矿业     Mining                 2899   联 合    中 国     Group      Co          HK     交 易    香港                     有限公司     Ltd                           所     COSCO                         香 港                     中远海运     SHIPPING               1919   联 合    中 国     Holdings               HK     交 易    香港                     有限公司     Co Ltd                        所                                   香 港     China Coal      中国中煤                            HK     交 易    香港     Ltd             有限公司                                   所     China                         香 港                     中国神华     Shenhua                1088   联 合    中 国     Energy     Co          HK     交 易    香港                     有限公司     Ltd                           所                                   香 港                     中国海洋                            HK     交 易    香港                     公司                                   所                     中国石油          香 港     PetroChina      自然气股   857    联 合    中 国     Co Ltd          份有限公   HK     交 易    香港                     司             所                                                华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                     香 港                       中国广核       CGN     Power          1816   联 合    中 国       Co Ltd                 HK     交 易    香港                       有限公司                                     所       China                         香 港                       华润电力       Resources              836    联 合    中 国       Power                  HK     交 易    香港                       公司       Holdings                      所       Yankuang                      香 港                       兖矿动力       Energy                 1171   联 合    中 国       Group      Co          HK     交 易    香港                       有限公司       Ltd                           所      本基金本汇报期末未握有债券投资。      本基金本汇报期末未握有债券投资。      本基金本汇报期末未握有资产支握证券。      本基金本汇报期末未握有金融繁衍品。      本基金本汇报期末未握有基金投资。      （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案观望，或在汇报编制日 前一年内受到公开虚构、处罚的情形      基金管理东谈主莫得发现本基金投资的前十名证券的刊行主体在汇报期内被监管部门立案观望，也没 有在汇报编制日前一年内受到公开虚构、处罚，无证券投资决策递次需非常说明。      （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库      基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。                          华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） （3） 其他资产组成 序号          称呼              金额（东谈主民币元） （4） 汇报期末握有的处于转股期的可鬈曲债券明细 本基金本汇报期末未握有处于转股期的可鬈曲债券。 （5） 汇报期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明 本基金本汇报期末前十名股票中不存在通顺受限情况。 （6） 投资组合汇报附注的其他笔墨款式部分 由于四舍五入的原因，算计数可能不即是分项之和。                                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                              五、基金净值推崇   基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往功绩不代表畴昔推崇，本汇报中所列数据未经审 计。   净值增长率与同期比较基准收益率比较：                                                        功绩比较                            净值增长 净值增长 功绩比较                                                        基准收益           阶段                 率       率表率差 基准收益                 ①－③       ②－④                                                        率表率差                              ①        ②       率③                                                         ④                                  华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   基金管理东谈主：华宝基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易进修区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易进修区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东谈主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   电话：021-38505888   酌量东谈主：章希   股权结构：中方鼓吹华宝信赖有限使命公司握有 51%的股份，外方鼓吹 Warburg Pincus Asset Management, L.P.握有 29%的股份，中方鼓吹江苏省铁路集团有限公司握有 20%的股份。   (二) 主要东谈主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和资产运筹帷幄部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非奉行董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管理有 限公司党委文牍、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管理有限公司市集 部任职。2002 年加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司算帐登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金管理有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾履新于好意思林投资银行部、德意识银行投资银行部。现任上海华平私 募基金管理有限公司董事总司理，兼任河南华夏虚耗金融股份有限公司董事，神策会聚科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室计算计算处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律看护人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限使命公司董事、副董事长。                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   王灿先生，稳固董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团奉行董事、高档副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管理中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永谈中天管帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住旅馆集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总管帐师协会副会长；兼任亚朵生涯控股有限 公司稳固董事、重庆小米虚耗金融有限公司稳固非奉行董事、明晰医疗集团控股有限公司稳固非奉行 董事。   很多奇女士，稳固董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副讲授、讲授、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高档打听学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高档打听学者。现任复旦大 学法学院讲授、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和机灵法治重心实验室负责东谈主，上 海交通大学上海高档金融学院兼聘讲授；兼任桂林银行股份有限公司稳固董事、中储发展股份有限公 司稳固董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及名目主任、东南大学兼职博导、中国科学时期法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最能手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心众人库成员、上海市政府首批立法众人、中共浦东新区委员会法律看护人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律看护人等职务。   周波女士，稳固董事，博士。曾任上海财经大学管帐学院助理讲授、管帐学院院长助理。现任上 海财经大学管帐学院副讲授、博士生导师，管帐学院副院长。并为中国总管帐师协会财务管理专科委 员会委员、中国贸易管帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司稳固董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后履新于中国银行间市集交往商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管理有限公司。现任北京华平投资究诘有限公司战术 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团计算部、管理鼎新部玄虚主管，宝钢工程党委组织部、 东谈主力资源部部长，广东钢铁集团计算部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东谈主事恶果总监、领 导力发展总监，中国宝武集团率领力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副文牍、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文牍，兼任华宝信赖有限使命公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                                     华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝信赖计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管理有限公司风险管理部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管理有限公司、永赢资产管理有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，看守长，硕士。曾任职于中国机械设备出进口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限使命公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司看守长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted    LTD.从事开发实时期管理服务。 运副总监兼信息时期部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等服务。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管理有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、国际投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席 投资官。   周晶，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管理、投资研究等工 作。2011 年 6 月再次加入华宝基金管理有限公司，历任首席策略分析师、策略部总司理、国际投资部 总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席投资官兼国际业务部 总司理。2013 年 6 月至 2015 年 11 月任华宝兴业老成市集动量优选证券投资基金基金司理，2014 年 9 月起任华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2015 年 9 月至 2017 年 8 月任 华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金司理，2016 年 3 月起任华宝标普好意思国品性虚耗股票指数 证券投资基金(LOF)基金司理，2016 年 6 月起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF) 基金司理，2017 年 4 月起任华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF)基金司理， 起任华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金司理，2019 年 11 月起任华宝致远羼杂 型证券投资基金（QDII）基金司理，2020 年 11 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证 券投资基金基金司理，2022 年 2 月起任华宝中证港股通互联网交往型通达式指数证券投资基金基金经 理，2022 年 9 月起任华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金基金司理，2022 年 12 月起任华宝中证港                                     华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 股通互联网交往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理，2023 年 3 月起任华宝纳斯达克 精选股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理，2023 年 4 月起任华宝国际科技股票型证券投资基 金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月起任华宝国际新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金司理。   杨洋，硕士。曾在法兴银行、东北证券从事证券交往、研究、投资管理服务。2014 年 6 月加入华 宝基金管理有限公司，先后担任高档分析师、投资司理等职务，现任国际投资助理总监。2021 年 5 月 起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)、华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数 证券投资基金(LOF)、华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)、华宝标普沪港深中国增 强价值指数证券投资基金(LOF)、华宝标普好意思国品性虚耗股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2021 年 5 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证券投资基金基金司理，2021 年 5 月至 2023 年 3 月任华宝港股通恒生香港 35 指数证券投资基金(LOF)基金司理，2022 年 1 月起任华宝致远羼杂型 证券投资基金（QDII）基金司理，2022 年 9 月起任华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金基金司理， 年 4 月起任华宝国际科技股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 11 月任 华宝国际新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。   周晶先生，华宝基金管理有限公司首席投资官、国际业务部总司理、基金司理。   孙鸾女士，华宝基金管理有限公司鼎新研究发展中心副总司理。   杨洋先生，华宝基金管理有限公司国际投资助理总监、基金司理。   (三)   基金管理东谈主职责 基金管理东谈主应严格照章履行下列职责： 回和登记事宜；                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） (四)   基金管理东谈主承诺 取灵验措施，退缩坐法非法行径的发生。 （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担亏损； （5）依照法律、行政法则关联规定，由中国证监会规定荫庇的其他行径。 （1）依照关联法律法则和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取欠妥利益； （3）不泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的贸易机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计算等信息； （4）不以任何面貌为其他组织或个东谈主进行证券交往。 (五)   基金管理东谈主里面限度轨制 本基金管理东谈主将借助于本公司一经开发的指数基金风险管理系统，对投资过程中的各式风险使用风险 限度标的进行量化分析和评估，并据此制定具体的限度措施，科学灵验地进行投资风险管理。同期， 加强投资者栽种，向投资者充分揭示居品的风险，将该基金销售给得当的对象。 （1）基金投资运格调险限度 根据公司内限度度和投资管理轨制的内容，联接本基金的本性，本基金投资运格调险限度主要内容包 括：                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 为了配合风险管理标的的应用以及风险限度体系的贯彻，公司制定了系列风险管理轨制，形成岗亭自 控、部门互控、监察查验、董事会合规审核委员会和公司里面限度委员会五谈防地，全面而真切地对 各式风险进行管理和限度。 针对影响追踪偏离度和追踪缺点的各式成分，制定合适的交往策略，减少追踪偏离度和追踪缺点。每 日追踪基金组合与标的指数推崇的偏离度，每月末、季度末依期分析基金的推行组合与标的指数推崇 的累计偏离度、追踪缺点变化情况过火原因，并优化追踪偏离度管理决策。在平时情况下，本基金力 争限度净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的十足值不跳动 0.5%，年化追踪缺点不跳动 加强系统开垦，确保各项策画的准确性和信息传递的实时性。 （2）汇率风险管理 在充分作念好风险批露的同期，本基金将领受以下措施限度汇率风险： 投资东谈主员将利用利率平价模子，推敲投资标的国的利率水平及变化趋势等成分，对汇率变化进行预 测。同期，对于短期内出现的某一货币汇率剧烈波动的情况，本基金也会领受一定的汇率对冲妙技进 行管理。 （3）充分的风险揭示和投资者栽种 本基金属于追踪国际细分行业的股票型基金，是基金中风险较高、预期收益也较高的品种，得当风险 承受才智较强的投资者。基金管理东谈主过火代销机构在向投资者销售居品时，一方面充分揭示居品的风 险，另一方面尽量了解投资者的风险承受才智，将其卖给合适的投资者。                                       华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                          七、基金的召募    本基金经中国证监会证监基金字［2007］333 号《对于同意华宝国际中国成长股票型证券投资基 金召募的批复》核准，由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火 他关联规定召募，召募期从 2008 年 3 月 24 日起，至 2008 年 4 月 30 日止，共召募 462,646,980.69 份 基金份额，灵验认购户数为 15,421 户。                                华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    八、基金合同奏效   基金合同于 2008 年 5 月 7 日奏效。本基金基金合同奏效后，链接 20 个服务日出现基金份额握有 东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期汇报中赐与线路； 链接 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会汇报并无情惩处决策，如鬈曲运作方 式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。                                 华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     九、基金份额的申购、赎回、非交往过户与转托管  (一) 基金份额申购和赎回的场面  本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主寄托的代销机构。具体销售网点将由基金管理东谈主 在基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理东谈主不错根据情况变更或增减代销机构，并在基金管 理东谈主网站公示。  若基金管理东谈主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等交往方式，投资东谈主不错通过上述方式 进行申购与赎回。具体办法另行公告。  (二) 申购与赎回的通达日实时刻  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往所、深圳证券交往所 以及投资地证券交往场面同期平时交往的服务日，基金管理东谈主根据法律法则或基金合同的规定公告暂 停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所时刻变更或其他荒芜情况，基金管理东谈主 将视情况对前述通达日实时刻进行相应的援助并公告。  本基金从 2008 年 7 月 28 日初始办理日常申购赎回业务  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者鬈曲。投资 东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻无情申购、赎回或者鬈曲央求的，其基金份额申购、赎回价钱为 下个通达日基金份额申购、赎回的价钱。  (三) 申购与赎回的原则 份额净值为基准进行策画； 该销售机构的基金份额进行处理时，申购证明日历在先的基金份额先赎回，申购证明日历在后的基金 份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；                                华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 前 3 个服务日赐与公告。   (四) 申购与赎回的递次   投资东谈主必须根据销售机构规定的递次，在通达日的具体业务办理时刻内无情申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回央求时须握 有豪阔的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效。   基金管理东谈主应以交往时刻(15:00)收尾前收到申购和赎回央求确当日看成申购或赎回央求日(T 日)，并在 T +2 日内对该交往的灵验性进行证明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T +3 日到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询央求的证明情况。   申购领受全额缴款方式，投资东谈主委派申购款项，申购央求即为成立；登记机构证明基金份额时， 申购奏效。若申购资金在规定时刻内未全额到账则申购不成立。若申购不成立或无效，基金管理东谈主或 基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项本金退还给投资东谈主。   基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回央求成 功后，基金管理东谈主将在 10 个服务日内支付赎回款项。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照本基金 合同关联条件处理。   (五) 申购与赎回的数额限制   通过代销网点和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。通过直销柜台 初度申购的最低金额为 10 万元东谈主民币（含申购费），追加申购最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。 已有认购本基金记录的投资东谈主不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。   代销网点和直销 e 网金的投资东谈主欲转入直销柜台进行交往要受直销柜台最低金额的限制。基金管 理东谈主可根据市集情况，援助初度申购的最低金额。   投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计握有份额不设上限限制。法律法则、中国证监会另有规定 的除外。                                华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主可将其一齐或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，央求赎回份额精准到少许点 后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金握有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份 额余额不及 1 份的，在赎回时需一次一齐赎回。   基金管理东谈主不错根据市集情况，在法律法则允许的情况下，援助上述规定申购金额和赎回份额的 数目限制。基金管理东谈主必须在援助前 3 个服务日在至少一种指定媒介上刊登公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实 保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。具体请参见酌量公告。   (六) 申购和赎回的价钱、用渡过火用途 或亏损由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日悉数投资地证券交往场面收市后策画，并在 T 2 日内公告。遇荒芜情况，经中国证监会同意，不错稳妥蔓延策画或公告。   （1）投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分歧策画。本基金的申购费率表如下： 申购金额                                  申购费率 大于即是 200 万，小于 500 万                   0.5% 大于即是 100 万，小于 200 万                   1.0% 大于即是 50 万，小于 100 万                    1.2%   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记结算等各项 用度。   （2）赎回费随基金握有时刻的加多而递减，费率如下： 握有时刻                                              费率                               华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 两年－三年（含三年）                                   0.3% 三年以上                                         0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对于 收取的握续握有期少于 7 日的投资者的赎回费，基金管理东谈主将其全额计入基金财产。对于收取的握续 握有期长于即是 7 日的投资者的赎回费，基金管理东谈主将不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余 用于支付登记结算费和其他必要的手续费。   （1）申购份额的策画   本基金将领受外扣法策画申购用度及申购份额。其中，   净申购金额＝申购金额/1+ 申购费率   申购用度＝申购金额 - 净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度、净申购金额的策画按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此缺点产生的收益或损 失由基金财产承担。申购份额的策画结果保留少许点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产 归基金财产悉数。   （2）赎回金额的策画   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，   赎回价钱＝赎回日基金份额净值   赎回总额=赎回份额×赎回价钱   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   赎回总额为按推行证明的灵验赎回份额乘以央求当日基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额 扣除相应的用度。赎回总额、赎回金额的策画按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此缺点产生 的收益或亏损由基金财产承担。 或收费方式实施日前 3 个服务日前在至少一种指定媒介公告。 划，针对以特定交往方式(如网上交往、电话交往等)等进行基金交往的投资东谈主依期或不依期地开展基                               华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金促销行动。在基金促销行动期间，按酌量监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错稳妥调低 基金申购费率和基金赎回费率。   (七) 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值时期仍导致公允 价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 跳动基金份额总额的 50%，或者变相隐敝 50%聚会度的情形时。 额上限的。   发生上述第 1、2、3、7 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据关联规定在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况消 除时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   (八)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当暂停接 受基金赎回央求或减速支付赎回款项。                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案。若链接两个或两个以上通达日发生巨 额赎回，展期支付最长不得跳动 20 个服务日，并在指定媒介上公告。投资东谈主在央求赎回时可事前遴聘 将当日可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办 理并赐与公告。   （九）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金鬈曲中转出央求份额总 数后扣除申购央求份额总额及基金鬈曲中转入央求份额总额后的余额)跳动前一通达日的基金总份额的   出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的资产组合情景决定接受全额赎回或部分展期 赎回。   （1）接受全额赎回：当基金管理东谈主合计有才智兑付投资东谈主的一齐赎回央求时，按平时赎回递次执 行。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主合计兑付投资东谈主的赎回央求有贫困，或合计兑付投资东谈主的赎回 央求而进行的财产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于 上一通达日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回央求展期办理。   在单个基金份额握有东谈主跳动基金总份额 20%以上的赎回央求情形下，本基金将按照以下王法实施 展期办理赎回央求：若发生大都赎回，存在单个基金份额握有东谈主跳动基金总份额 20%以上（“大额赎 回央求东谈主”）的赎回央求情形，基金管理东谈主不错按照保护其他赎回央求东谈主（“庸俗赎回央求东谈主”）利 益的原则，优先证明庸俗赎回央求东谈主的赎回央求，在当日可接受赎回的范畴内对庸俗赎回央求东谈主的赎 回央求赐与一齐证明或按单个账户赎回央求量占庸俗赎回央求东谈主赎回央求总量的比例证明；在庸俗赎 回央求东谈主的赎回央求一齐证明且当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，在 仍可接受赎回央求的范畴内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例证明。   对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘展期赎回的， 将自动转入下一个通达日不绝赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 央求将被排除。展期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份 额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。                               华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）暂停赎回：链接 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主合计有必要，可暂停接受基 金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳动 20 个服务日，并应当在指定 媒介上进行公告。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他 方式在 3 个交往日内通告基金份额握有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在在指定媒介上刊登公 告。   (十)暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 公告。 公告，并公布 D-2 日的基金份额净值。 应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公告 D-2 日的基金份额净值。 束，基金再行通达申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介上链接刊登基金再行通达申购或 赎回公告，并公告 D-2 日的基金份额净值。   (十一)基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记结算机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行而产生的非交往过户以 及登记结算机构认同、得当法律法则的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金份额握有 东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往 过户必须提供基金登记机构要求提供的酌量而已，对于得当条件的非交往过户央求按基金登记结算机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的表率收费。   (十二)基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的表率收取转托管费。                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  (十三)基金的冻结息争冻  基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结算机构认 可、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  (十四)基金鬈曲  基金管理东谈主不错根据酌量法律法则以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理东谈主管理的、 且由并吞登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的鬈曲业务，基金鬈曲不错收取一定的鬈曲费， 酌量王法由基金管理东谈主届时根据酌量法律法则及本基金合同的规定制定并公告，并提前通告基金托管 东谈主与酌量机构。                               华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     十、基金的用度   （一）与基金运作关联的用度   （1）基金管理东谈主的管理费，含境外投资看护人收取的用度；   （2）基金托管东谈主的托管费，含境外托管东谈主收取的用度；   （3）基金财产拨划支付的银行用度；   （4）基金合同奏效后的信息线路用度；   （5）基金份额握有东谈主大会用度；   （6）基金合同奏效后与基金关联的管帐师费和讼师费；   （7）基金的证券交往用度；   （8）外汇兑换交往的酌量用度；   （9）在中国证监会规定允许的前提下，本基金不错从基金财产入网提销售服务费，具体计提方 法、计提表率在酌量公告中载明；   （10）照章不错在基金财产中列支的其他用度。 时从其规定。   基金的各项用度以东谈主民币索要，以东谈主民币支付。   （1）基金管理东谈主的管理费   在频频情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×年管理费率÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金 托管东谈主复核后于次月首日起 10 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   在频频情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。策画方法如下：                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   H＝E×年托管费率÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金 托管东谈主复核后于次月首日起 10 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力，支付日历顺延。   （3）除管理费和托管费之外的基金用度，由基金托管东谈主根据其他关联法则及相应契约的规定，按 用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的亏损，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前所发生的信息线路费、讼师 费和管帐师费以过火他用度不从基金财产中支付。因 QDII 居品投资需要而支付给酌量税务看护人的用度 可从基金资产中列支，但投资看护人费、数据信息服务费、指数使用费等不得从基金资产中列支。 理费率和基金托管费率，不消召开基金份额握有东谈主大会，但应报中国证监会批准。基金管理东谈主必须最 迟于新的费率实施 2 日前在至少一种指定媒介上刊登公告。   (二)与基金销售关联的用度   本基金的申购费、赎回费的费率水平、策画公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书 “九、基金份额的申购、赎回、非交往过户与转托管”中的“（六）申购和赎回的价钱、用渡过火用 途”中的酌量规定。                           华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十一、基金税收  基金根据国度法律法则和基金投资所在地的法律法则规定，履行征税义务。 基金份额握有东谈主根据中国法律法则规定，履行征税义务。                            华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十二、基金的财产  (一)基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过火他资产的价 值总和。  (二)基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债（含各项关联税收）后的价值。  (三)基金财产的账户  根据投资所在地规定及境外托管东谈主的酌量要求，以基金口头或托管东谈主口头开立证券账户和现款账 户，保证上述账户与托管东谈主过火代理东谈主的财产稳固，并与托管东谈主过火代理东谈主的其他托管账户相稳固。  (四)基金财产的刑事使命  基金财产稳固于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外投资看护人、境外托管东谈主和代销机构的固有财产， 并由基金托管东谈主支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外投资看护人、境外托管东谈主因基金财产的管理、运 用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外投资看护人、境外 托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费、投资究诘费、境外托管费以过火他基金合同约定 的用度。基金财产的债权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外投资看护人、境外基金托管东谈主固有财 产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外投资顾 问、境外托管东谈主以其自有财产承担法律使命，其债权东谈主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权 利。  基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外投资看护人、境外托管东谈主因照章结果、被照章排除或者被照章宣告 歇业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。  除依据《基金法》、《试行办法》和基金合同过火他关联规定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。非 因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十三、基金资产估值  （一）估值日  基金合同奏效后，每通达日对基金资产进行估值。  （二）估值方法  （1）上市通顺股票按估值日其所在证券交往所的收盘价估值；估值日无交往的，以最近交往日的 收盘价估值。  （2）未上市股票的估值  ①送股、转增股、配股和增发等方式刊行的股票，按估值日在交往所挂牌的并吞股票的收盘价估 值，该日无交往的，以最近交往日的收盘价估值；  ②初度刊行且未上市的股票，按成本价估值；初度刊行且有明确锁依期的股票，并吞股票在交往 所上市后，按交往所上市的并吞股票的市价估值。  （1）对于上市通顺的债券，证券交往所市集实行净价交往的债券按估值日其所在证券交往所的收 盘价估值；估值日无交往的，以最近交往日的收盘价估值。证券交往所市集未实行净价交往的债券按 估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交往的，按最 近交往日债券收盘价减去所含的最近交往日债券应收利息后得到的净价估值。  （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值，即首选按估值 日的最近买价估值。  对于未上市通顺、或通顺受限、或暂停交往的证券，应参照上述估值原则进行估值。如果上述估 值方法弗成客不雅响应公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应 公允价值的价钱估值。  本基金外币资产价值策画中，所触及东谈主民币对好意思元的汇率应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授 权机构公布的东谈主民币汇率为准。触及到其它币种与东谈主民币之间的汇率，领受估值日伦敦时现时午四点 的汇率套算。                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收规定援助或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有相反 的，基金将在酌量税金推行支付日进行相应的估值援助。 为领受了稳妥的估值方法。然而，如果基金管理东谈主合计按本款第 1－5 项规定的方法对基金资产进行估 值弗成客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公 允价值的价钱估值；   （三）估值对象   基金所领有的股票、债券等有价证券以及银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。   （四）估值递次 到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。法律法则或监管部门另有规定的，从其规定。 额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金管帐账主见查对同期进行。 基金托管东谈主对基金资产估值各自应承担的使命。   (五)估值异常的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值异常。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代销机构、或投资东谈主 自身的邪恶形成差错，导致其他当事东谈主遭受亏损的，邪恶的使命东谈主应当对由于该差错遭受亏损确当事 东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿并承担酌量使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据策画差错、系统故障差 错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平无法预思、无法幸免、 无法不服，则属不可抗力，按照下述规定奉行。                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交往而已灭失或被异常处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥 得利的义务。   因基金估值异常给基金投资东谈主形成的亏损应由基金托管东谈主和基金管理东谈主协商共同承担，基金托管 东谈主和基金管理东谈主对不应由其承担的使命，有权根据邪恶原则，向邪恶东谈主追偿，基金合同确当事东谈主应将 按照以下约定处理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成亏损机，差错使命方应实时融合各方，实时进行更正，因 更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成的 亏损由差错使命方承担；若差错使命方一经积极融合，何况有协助义务确当事东谈主有豪阔的时刻进行更 正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿使命。差错使命方应付更正的情况向关联当事 东谈主进行证明，确保差错已得到更正。   （2）差错的使命方对可能导致关联当事东谈主的平直亏损负责，不对障碍亏损负责，何况仅对差错的 关联平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错使命方仍应付差错负 责，如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏损，则差 错使命方应抵偿受损方的亏损，并在其支付的抵偿金额的范畴内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求交 付欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当 将其一经得到的抵偿额加上一经得到的欠妥得利返还的总和跳动其推行亏损的差额部分支付给差错责 任方。   （4）当估值或份额净值计价发生偏差且偏差金额小于基金资产净值的 0.5％时，管理东谈主和托管东谈主 应查找原因，实时对当日账务进行援助。其中，对偏差金额大于基金资产净值 0.25％但小于基金资产 净值 0.5％的，应向中国证监会报备。当估值或份额计价偏差达到或跳动基金资产净值的 0.5％时，管 理东谈主和托管东谈主尽快查明原因、立即纠正，采选合理措施退缩亏损进一步扩大，实时进行临时公告，并 汇报中国证监会。   （5）差错使命方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东谈主邪恶形成基金资产亏损机，基金托管东谈主应为 基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主邪恶形成基金资产亏损机，基金管理东谈主应为基金的 利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金资产的亏损，并断绝进行抵偿 时，由基金托管东谈主负责向差错方追偿。                               华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规定对受损方进行抵偿，何况依据法律法则、基金合同或其他规 定，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿使命，则基金管理东谈主有权向出现 邪恶确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的亏损。   （7）按法律法则规定的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的递次如下：   （1）查明差错发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的使命方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的亏损进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿亏损；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交往数据的，由基金登记结算机构进行 更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行证明。   (1)基金份额净值策画出现异常时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采选合理 的措施退缩亏损进一步扩大。   (2)异常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；异常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   (3)因基金份额净值策画异常，给基金或基金份额握有东谈主形成亏损的，应由基金管理东谈主先行赔付， 基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   (4)基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统设立而产生的净值策画尾差，以基金管理东谈主策画结 果为准。   (5)前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。   (六)暂停估值的情形   当出现以下情形时，不错暂停估值： 的； 致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，应当暂停基金估值；                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (七)基金净值的证明   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责策画，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于 T+1 日悉数投资地证券交往场面交往收尾后策画 T 日的基金资产净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主赐与公布。   (八)荒芜情况的处理 产估值异常处理。 税金有相反的，酌量估值援助不看成基金资产估值异常处理。然而，对于其中因基金管理东谈主、基金托 管东谈主、境外资产托管东谈主或基金管理东谈主寄托的税务看护人（称为“使命东谈主”）业务操作欠妥、坚贞或者故 意爽约等行径导致基金推行税收职守（含罚款等）与估值有所相反的，该等相反应由使命东谈主负责赔 偿，基金管理东谈主和基金托管东谈主应代表基金利益进行追偿。 更、市集王法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然一经采选必要、稳妥、合理的措施进行查验，但 未能发现异常的，由此形成的基金资产估值异常，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿使命。但基金管 理东谈主应当积极采选必要的措施排除由此形成的影响。                               华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金收益与分配   (一) 基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的粗莽应计入收益。   (二) 基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国度关联规定不错在基金收益中扣除的用度后的余额。   (三) 收益分配原则   本基金收益分配应苦守下列原则： 定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记结算机构可将投资东谈主的现款红利按红利发 放日的基金份额净值自动转为基金份额；   (1)本基金的收益分配方式分为两种：现款分成与红利再投资，投资东谈主可遴聘现款红利或将现款红 利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分配 方式是现款分成；   （2）分成方式的设立与变更   投资东谈主可在销售机构处对托管在该处的基金通过基金分成方式的设立和变更进行分成方式的选 择，基金分成方式变更证明后对该销售机构账户内托管的该基金品种一齐份额灵验。   投资东谈主未作基金分成方式遴聘的情况下，分成方式根据本条第（1）项所述的默许分成方式确定， 不然不再适用本条第（1）项所述的默许分成方式王法。                           华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  (四) 收益分配决策  基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时刻、分配数额及比例、分配方 式、支付方式等内容。  (五) 收益分配的时刻和递次 划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。                                华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十五、基金的管帐与审计   (一)基金的管帐政策 合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 表； 核基金份额净值等受托东谈主职责，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应在酌量寄托契约中订明权责，并将寄托 契约报中国证监会备案。基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金核算、估值中的使命并不因寄托事实的存在 而奉命。   (二)基金的审计 务报表过火他规定事项进行审计。管帐师事务所过火注册管帐师与基金管理东谈主、基金托管东谈主互相独 立。 同意后不错更换。就更换管帐师事务所，基金管理东谈主应当依照《信息线路办法》的关联规定在指定媒 介上公告。                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息线路   基金的信息线路应得当《基金法》、《试行办法》、基金合同、《信息线路管理办法》过火他有 关规定。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息线路义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底启航 点，按照法律法则和中国证监会的规定线路基金信息，并保证所线路信息的的确性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金份额握有 东谈主等法律、行政法则和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其 他基金信息线路义务东谈主应按规定将应予线路的基金信息线路事项在规定时刻内通过中国证监会指定的 寰宇性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介线路。   本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   公开线路的基金信息包括：   (一)招募说明书   招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金管理东谈主按照《基金法》、《信息线路办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更 的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   (二)基金合同、托管契约   基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘抄登载在指定报刊和网站上；基金管理 东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管契约登载在各自网站上。   （三）基金居品而已摘要                                华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金居品而已概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金摘要信息。《基 金合同》奏效后，基金居品而已摘要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新 基金居品而已摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已摘要其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品而已概 要。      (四)基金份额发售公告      基金管理东谈主将按照《基金法》、《信息线路办法》的关联规定，就基金份额发售的具体事宜编制 基金份额发售公告，并在线路招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。      (五)基金合同奏效公告      基金管理东谈主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公告。基金合同奏效 公告中将说明基金召募情况。      (六)基金净值信息 网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。 定网站、销售机构网站或者营业网点线路通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      (七)基金份额申购、赎回价钱公告      基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回价 格的策画方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主大概在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复 制前述信息而已。      (八)基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报 网站上，并将年度汇报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度汇报中的财务管帐汇报应当经过具有 证券、期货磋贸易务阅历的管帐师事务所审计。 定网站上，并将中期汇报教唆性公告登载在指定报刊上。                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在指定网站上，并将季度汇报教唆性公告登载在指定报刊上。 告。 利益，基金管理东谈主至少应当在依期汇报“影响投资者决策的其他关键信息”项下线路该投资者的类 别、汇报期末握有份额及占比、汇报期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的 荒芜情形除外。 风险分析等。   (九)临时汇报与公告   本基金发生紧要事件，关联信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时汇报书，并登载在指定报刊和 指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；                            华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务酌量行径受到紧要行政处罚、刑事处 罚； 有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中 国证监会另有规定的除外； 生紧要影响，应当实时公告，并在更新的招募说明书中赐与说明； 他事项或中国证监会规定的其他事项。  (十)走漏公告  在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基金份额价钱产 生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，酌量信息线路义务东谈主细察后 应当立即对该音问进行公开走漏，并将关联情况立即汇报中国证监会。  (十一)基金份额握有东谈主大会决议  (十二)算帐汇报  基金合同拆开的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐报 告。基金财产算帐小组应当将算帐汇报登载在指定网站上，并将算帐汇报教唆性公告登载在指定报刊 上。  (十三)中国证监会规定的其他信息                           华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  (十四)信息线路事务管理  基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提下，自主提高信息 线路服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律王法的酌量规定。前述自主线路如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。  (十五)信息线路文献的存放与查阅  照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照酌量法律法则规定将信息置备于 各自住所，供社会公众查阅、复制。  (十六)本基金信息线路事项以法律法则规定及本章粗莽定的内容为准。                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        十七、基金合同的变更、拆开与基金财产算帐   (一)基金合同的变更 会，基金合同变更的内容应经基金份额握有东谈主大会决议同意。   (1)拆开基金合同；   (2)鬈曲基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资标的、投资范畴或投资策略；   (5)变更基金份额握有东谈主大会递次；   (6)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金表率。但根据适用的酌量规定提高该等薪金表率的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   (10)法律法则、基金合同或中国证监会规定的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额握有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意变更后公 布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法则和基金合同规定的范畴内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；   (3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响；   (6)按照法律法则或基金合同规定不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。 后两日内在指定媒介公告，并在决议奏效 5 日内报中国证监会备案。   (二)基金合同的拆开   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将拆开：                               华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 他稳妥的基金管理公司连结其原有权利义务； 他稳妥的托管机构连结其原有权利义务；  (三)基金财产的算帐  (1)基金合同拆开时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的监督下进行基金清 算。  (2)基金财产算帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券磋贸易务阅历的注册管帐师、 讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的服务主谈主员。  (3)基金财产算帐组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配。基金财产算帐组不错照章进 行必要的民事行动。  基金合同拆开后，应当按法律法则和本基金合同的关联规定对基金财产进行算帐。基金财产算帐 递次主要包括：  (1)基金合同拆开后，发布基金财产算帐公告；  (2)基金合同拆开时，由基金财产算帐组统一给与基金财产；  (3)对基金财产进行清理和证明；  (4)对基金财产进行估价和变现；  (5)遴聘讼师事务所出具法律意见书；  (6)遴聘管帐师事务所对算帐汇报进行审计；  (7)将基金财产算帐结果汇报中国证监会；  (8)投入与基金财产关联的民事诉讼；  (9)公布基金财产算帐结果；  (10)对基金剩余财产进行分配。  算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度由基金 财产算帐组优先从基金财产中支付。                            华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  (1)支付算帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)退回基金债务；  (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。  基金财产未按前款(1)－(3)项规定退回前，不分配给基金份额握有东谈主。  基金财产算帐公告于基金合同拆开并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐组公告； 算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐结果不竭帐师事务所审计，讼师事务所出具法 律意见书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。  基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                   华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                           十八、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国开垦银行股份有限公司(简称：中国开垦银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成就地间：2004 年 09 月 17 日   组织面貌：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续运筹帷幄   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   酌量东谈主：王小飞   酌量电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国开垦银行总行设资产托管业务部，下设玄虚处、基金业务处、证券保障业务处、快乐信赖业 务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包 管理处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部链接遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面限度审 计，并一经成为老例化的内控服务妙技。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国开垦银行一直秉握“以客户为中心” 的运筹帷幄理念，继续加强风险管理和里面限度，严格履行托管东谈主的各项职责，切实帮忙资产握有东谈主的合 法权益，为资产寄托东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国开垦银行托管资产范畴继续 扩大，托管业务品种继续加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品种 最皆全的贸易银行之一。限制 2024 年三季度末，中国开垦银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建 设银行专科高效的托管服务才智和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国开垦银行屡次被《全球托                                华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、链接多年荣获中 央国债登记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司（上 清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施 奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并看成独一中资银行得到《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年 度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面限度轨制   （一）里面限度标的   看成基金托管东谈主，中国开垦银行严格顺从国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章和本行内 关联管理规定，称职运筹帷幄、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工， 确保关联信息的的确、准确、竣工、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （二）里面限度组织结构   中国开垦银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面限度服务，对托管业务风险管 理和里面限度的灵验性进行率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规 服务，具有稳固应用内控合规服务权利和才智。   （三）里面限度轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了管理轨制、限度轨制、岗亭职责、业务 操作经由，不错保证托管业务的表率操作和睦利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务管理严格实行复 核、审核、查验轨制，授权服务实行聚会限度，业务印记按规程支撑、存放、使用，账户而已严格保 管，制约机制严格灵验；业务操作区专门设立，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息线路 东谈主负责，退缩泄密；业求杀青自动化操作，退缩东谈主为事故的发生，时期系统竣工、稳固。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和递次   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同规定，对基金管理东谈主运作基金 的投资比例、投资范畴、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算 服务技艺中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监 督。                           华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （二）监督经由 如发现投资异常情况，向基金管理东谈主进行风险教唆，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有 紧要异常事项实时汇报中国证监会。 如有必要将实时汇报中国证监会。                                            华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                            十九、境外托管东谈主   （一）境外托管东谈主的基本情况   称呼：纽约梅隆银行股份有限公司（The Bank of New York Mellon Corporation）   注册地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA   办公地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA   法定代表东谈主：Robin Vince (President & CEO – 主席兼首席奉行官)   成就地间：1784 年   鼓吹权益：367.72 亿好意思元（截止 2024 年 09 月 30 日）   托管和/或行政服务资产范畴：52.1 万亿好意思元（截止 2024 年 09 月 30 日）   组织面貌：股份有限公司   存续期间：握续运筹帷幄   信用品级：A1 评级（穆迪），A（标普）（截止 2024 年 09 月 30 日）   纽约梅隆银行公司总部设在好意思国纽约 240 Greenwich Street，是好意思国历史最悠久的贸易银行，也 是全球最大的金融服务公司之一。公司集多元化过火配套业务于一体，服务内容包括资产管理、资产 服务、刊行东谈主服务、算帐服务、资金服务和钞票管理。公司通过在全球 35 个国度和地区诞生的分支 机构，为跳动 100 个金融市集的投资提供证券托管服务，为全球最大的托管行，何况是全球最大的资 产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司信赖、鼓吹服务、算帐贸易、融资服务、佣金管理等 业务方面都位居全球前哨，何况是最初的好意思元现款管理、结算服务和全球支付服务供应公司。   限制 2024 年 09 月 30 日，纽约梅隆银行托管和/或行政服务资产范畴达 52.1 万亿好意思元，管理 资产范畴为 2.1 万亿好意思元。   限制 2024 年 09 月 30 日，纽约梅隆银行鼓吹权益为 367.72 亿好意思元，一级成本充足率为   （二）境外托管东谈主的职责                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 账户；                                       华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         二十、酌量服务机构   （一）基金份额发售机构   （1）直销机构   华宝基金管理有限公司在上海开设直销柜台。   住所：中国（上海）解放贸易进修区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易进修区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼   法定代表东谈主：黄孔威   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   直销柜台传真：021-50499663、50988055   网址：www.fsfund.com   投资者不错通过华宝基金管理有限公司网上交往直销 e 网金系统办理本基金的认/申购、赎回等业 务，具体交往笃定请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交往网址：www.fsfund.com。   （二）代销机构   本基金的销售机构信息请详见基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可根据关联法律法则的要求，选 择其他得当要求的机构销售基金，并在基金管理东谈主网站公示。   (二)基金登记机构：华宝基金管理有限公司（同上）   (三)讼师事务所和承办讼师   称呼：通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   酌量电话：(8621)31358666   传真:（8621)31358600   酌量东谈主：早晨   承办讼师：吕红、早晨                               华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） (四)管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：毕马威华振管帐师事务所（荒芜庸俗合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：中国上海南京西路 1266 号恒隆广场 2 期 25 楼 奉行事务合伙东谈主：邹俊 酌量电话：(021) 2212 2888 传真：(021) 6288 1889 酌量东谈主：侯雯 承办注册管帐师：黄小熠、侯雯                                 华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）              二十一、对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主有权根据基金份额握有东谈主的需 要和市集的变化，加多或变更服务名目及内容。主要服务内容如下：   （一）而已寄送   投资东谈主转换个东谈主信息而已，请实时到原开立华宝基金账户的销售网点转换。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金管理东谈主将根据投资东谈主的 需求寄送以下而已：   在基金召募期间开户的，基金管理东谈主将于基金合同奏效后的 10 个服务日内向投资东谈主寄送认购证明 书。   基金管理东谈主将在每月度收尾后的 3 个服务日内，向一经定制了电子对账单服务的基金份额握有东谈主 提供电子对账单。如基金握有东谈主因荒芜原因需要获取指依期间的纸质对账单，可拨打我公司客服电话 证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、酌量电话，客服东谈主员查对信息无误后，为基金握有东谈主免 费邮寄纸质对账单。   (二)红利再投资   本基金收益分配时,基金份额握有东谈主不错遴聘将所获红利再投资于本基金,登记注册机构将其所获 红利按分成实施日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   （三）依期定额投资计算   本基金可通过销售机构为投资东谈主提供依期定额投资的服务，即投资东谈主可通过固定的渠谈，领受定 期定额的方式申购基金份额。依期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时刻和业务王法见酌量 公告。   （四）基金鬈曲   基金管理东谈主不错根据酌量法律法则以及基金合同的规定，在条件老成的情况下提供本基金与基金 管理东谈主管理的其他基金之间的鬈曲服务。基金鬈曲不错收取一定的鬈曲费，酌量王法由基金管理东谈主届 时根据酌量法律法则及基金合同的规定制定并公告，并提前通告基金托管东谈主与酌量机构。                                      华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （五）在线服务  基金管理东谈主利用我方的网站（www.fsfund.com）为基金投资东谈主提供网上查询、网上资讯服务。  （六）资讯服务 宝基金管理有限公司如下电话：  电话招呼中心：400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），可转东谈主工座次。  直销柜台电话：021-38505731、021-38505732  直销柜台传真：021-50499663、021-50988055  公司网址：www.fsfund.com  电子信箱：fsf@fsfund.com  (七)客户投诉和建议处理  投资东谈主不错通过基金管理东谈主提供的招呼中心东谈主工座次、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理 东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或无情建议。投资东谈主还不错通过代销机构的服务电话对该代销机 构提供的服务进行投诉。                           华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）          二十二、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东谈主和代销机构的办公场面和营业场面。投资东谈主可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。 基金管理东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）              二十三、基金合同的内容摘抄  （一）基金合同当事东谈主及权利义务  （1）基金管理东谈主的权利 转托管等业务的王法； 的监督； 定的行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要亏损的情形，应实时申诉中国证监会，并采选必 要措施保护基金及酌量当事东谈主的利益； 行径进行必要的监督和查验； 查；  （2）基金管理东谈主的义务                            华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回和登记事宜； 流动性风险； 金财产； 因数据发送异常形成基金资产或基金托管东谈主财产亏损的，基金管理东谈主应负责融合惩处； 依据无情投资建议，寻求基金的最好交往奉行，公谈客不雅对待悉数客户，遥远按照基金的投资标的、 策略、政策、指引和限制实施投资决定，充分线路一切触及利益突破的关键事实，尊重客户信息的机 密性； 管理东谈主的财产互相稳固，对所管理的不同基金分歧管理，分歧记账，进行证券投资； 金合同及关联法律法则关联投资范畴和比例限制的规定，确定明晰、可奉行的投资范畴和投资比例， 并在规定时刻内，对超范畴、超比例的投资进行援助，并承担相应的使命； 易的经由、信息线路、记录保存进行管理； 规定的原则进行； 法》、基金合同过火他关联规定，并保证该数据的的确、准确和竣工； 及酌量资产收益准确、按时归入基金财产；                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 律文献的规定； 回款项； 务； 基金合同过火他关联规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予覆盖，不得向他东谈主显露； 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；如授权境外投资看护人负责投资决策的，应当在契约中明确 境外投资看护人由于自己差错、坚贞、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应使命；                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直给与理；  （1）基金托管东谈主的权利 的行径，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成紧要亏损的情形，应实时申诉中国证监会，并采选必要 措施保护基金及酌量当事东谈主的利益；  （2）基金托管东谈主的义务 专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； 取利益； 或资金汇出入坐法、非法，应当实时向中国证监会、国度外汇局汇报； 入；                               华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金按照关联法律法则和基金合同约定的投资标的和限制进行管理；按照规定监督基金管理东谈主的投资运 作； 事宜； 基金按照关联法律法则和基金合同的规定进行申购、认购、赎回等日常交往； 并按酌量规定进行国际收支申报； 酌量而已，其保存的时刻应当不少于 20 年； 基金信息公开线路前应予覆盖，不得向他东谈主显露； 格按照基金合同的规定进行；如果基金管理东谈主有未奉行基金合同规定的行径，还应当说明基金托管东谈主 是否采选了稳妥的措施； 基金的份额净值按照关联法律法则和基金合同规定的方法进行策画； 会；                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在履行职责过程中，因自己邪恶、坚贞等原因而导致基金财产受损的，托管东谈主应当承担相应使命； 构，并通告基金管理东谈主； 其他义务。  因基金管理东谈主原因形成基金托管东谈主无法平时履行上述义务的，由此形成的基金财产亏损由基金管 理东谈主承担酌量抵偿使命。  （1）基金份额握有东谈主权利  每份基金份额具有同等的正当权益。  （2）基金份额握有东谈主义务                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 定； 机构、其他基金份额握有东谈主处得到的欠妥得利；   （二）基金份额握有东谈主大会 一基金份额领有同等的投票权。 基金份额握有东谈主大会：   (1)提前拆开基金合同；   (2)鬈曲基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资标的、投资范畴或投资策略；   (5)变更基金份额握有东谈主大会递次；   (6)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金表率。但根据法律法则要求提高该等薪金表率的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   (10)法律法则、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 握有东谈主大会：   (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法则和基金合同规定的范畴内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (3)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   (4)经中国证监会允许，基金管理东谈主、登记结算机构、代销机构在法律法则规定的范畴内援助关联 基金认购、申购、赎回、鬈曲、非交往过户、转托管等业务的王法；   (5)在不违抗法律法则规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回；   (6)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   (7)对基金合同的修改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (8)基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响；   (9)按照法律法则或基金合同规定不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （1）除法律法则或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金管理东谈主召集。基金管理东谈主未 按规定召集或者弗成召集时，由基金托管东谈主召集。   （2）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主无情书面提议。基金 管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召 开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主合计有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基 金管理东谈主无情书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的， 应当向基金托管东谈主无情书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面通告无情提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主就并吞事项要求召开基金份额握有东谈主大会，而基金 管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主有权自行召集基金份额握 有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得遏制、喧阗。                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金份额握有东谈主大会的召集东谈主(以下简称“召集东谈主”)负责遴聘确定开会时刻、场所、方式和 权益登记日。召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 天在指定媒介公告。基金份额 握有东谈主大和会知须至少载明以下内容： 投递时刻和场所；   （2）领受通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面表决方式，并在会议 通告中说明本次基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过火酌量方式和酌量 东谈主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定场所对书面表决意见的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定场所对书面表决意见的计票进 行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定场所对书面 表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （1）会议方式 理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决 着力。                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 换、拆开基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额握有东谈主大会。   （2）召开基金份额握有东谈主大会的条件   在同期得当以下条件时，现场会议方可举行：   a)对到会者在权益登记日握有基金份额的统计夸耀，一齐灵验凭证所对应的基金份额应占权益登 记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一，下同)；   b)到会的基金份额握有东谈主身份说明及握有基金份额的凭证、代理东谈主身份说明、寄托东谈主握有基金份 额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的酌量文献得当关联法律法则和基金合同及会议通告 的规定，何况握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记而已相符。   在同期得当以下条件时，通信会议方可举行：   a)召集东谈主按基金合同规定公布会议通告后，在 2 个服务日内链接公布酌量教唆性公告；   b)召集东谈主按基金合同规定通告基金托管东谈主或/和基金管理东谈主(分歧或共同称为“监督东谈主”)到指定地 点对书面表决意见的计票进行监督；   c)召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议通告规定的方式收取和统计基金份额握有东谈主的书 面表决意见，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经通告拒不到场监督的，不影响表决着力；   d)本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额占权 益登记日基金总份额的二分之一以上；   e)平直出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主提交的握有基金份 额的凭证、授权寄托书等文献得当法律法则、基金合同和会议通告的规定，并与登记结算机构记录相 符。   (1)议事内容及提案权 东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通告前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额握有东谈主大会审议表决 的提案。                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   关联性。大会召集东谈主对于基金份额握有东谈主提案触及事项与基金有平直关系，何况不超出法律法则 和基金合同规定的基金份额握有东谈主大会权利范畴的，应提交大会审议；对于不得当上述要求的，不提 交基金份额握有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额握有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基 金份额握有东谈主大会上进行解释和说明。   递次性。大会召集东谈主不错对基金份额握有东谈主的提案触及的递次性问题作念出决定。如将其提案进行 分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主握东谈主不错就递次性问题提请 基金份额握有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额握有东谈主大会决定的递次进行审议。 议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额握 有东谈主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额握有东谈主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律 法则另有规定的除外。 基金份额握有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有   (2)议事递次   在现场开会的方式下，最先由大会主握东谈主按照规定递次文告会议议事递次及小心事项，确定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决 议。   大会由召集东谈主授权代表主握。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主握大会的情况下，由基 金托管东谈主授权代表主握；基金托管东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主握大会的情况下，由基金管理东谈主 授权代表主握；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握 有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额二分之一以上（含二分之一）多数选举产生又名代表看成该次基金 份额握有东谈主大会的主握东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名(或单元称呼)、身份证号 码、握有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东谈主姓名(或单元称呼)等事项。                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在通信表决开会的方式下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后第 2 个 服务日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决并形成决议。如监督东谈主经通告但断绝 到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。   (3)基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (1)基金份额握有东谈主所握每一基金份额享有对等的表决权。   (2)基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议：   一般决议须经出席会议的基金份额握有东谈主(或其代理东谈主)所握表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过方为灵验，除下列(2)所规定的须以非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通 过；   非常决议须经出席会议的基金份额握有东谈主(或其代理东谈主)所握表决权的三分之二以上(含三分之二) 通过方为灵验；触及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、鬈曲基金运作方式、拆开基金合同、与其他 基金合并必须以非常决议通过方为灵验。   (3)基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   (4)采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄说明，不然口头得当法律法则和会 议通告规定的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见迂缓不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   (5)基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   (6)基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在会议初始后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集，基金份额握有东谈主大会的主 握东谈主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额握有东谈主代表与 基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；但如果基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权 代表未出席，则大会主握东谈主可自行选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 再行盘点，而出席大会的基金份额握有东谈主或代理东谈主对大会主握东谈主文告的表决结果有异议，其有权在宣 布表决结果后立即要求再行盘点，大会主握东谈主应当立即再行盘点并公布再行盘点结果。再行盘点仅限 一次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出的授权代 表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如监督东谈主经通告但断绝到场监督，则大 会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。   （1）基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额 握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   （2）奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当奉行奏效的基金份额握有东谈主大会决议。   （3）基金份额握有东谈主大会决议应自奏效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果领受通信方式进行表 决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （三）基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   （1）基金合同变更内容对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的，应召开基金份额握有东谈主大 会，基金合同变更的内容应经基金份额握有东谈主大会决议同意。                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  但出现下列情况时，可不经基金份额握有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意变更后公 布，并报中国证监会备案：  （2）.对于变更基金合同的基金份额握有东谈主大会决议自奏效后方可奉行，并自奏效之日起 2 日内 在至少一种指定媒介公告。  有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拆开： 他稳妥的基金管理公司连结其原有权利义务； 他稳妥的托管机构连结其原有权利义务；  （1）基金财产算帐组 算。 讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的服务主谈主员。 行必要的民事行动。  （2）基金财产算帐递次                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  基金合同拆开，应当按法律法则和本基金合同的关联规定对基金财产进行算帐。基金财产算帐程 序主要包括：  （3）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度由基金 财产算帐组优先从基金财产中支付。  （4）基金财产按下列规矩退回：  基金财产未按前款 1)－、3)项规定退回前，不分配给基金份额握有东谈主。  （5）基金财产算帐的公告  基金财产算帐公告于基金合同拆开并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐组公告； 算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐结果不竭帐师事务所审计，讼师事务所出具法 律意见书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。  （6）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  （四）争议惩处方式                            华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  对于因基金合同的坚贞、内容、履行息争释或与基金合同关联的争议，基金合同当事东谈主应尽量通 过协商、统一路线惩处。不肯或者弗成通过协商、统一惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁场所为 北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝诚恳、努力、尽责地履行基金合同规定 的义务，帮忙基金份额握有东谈主的正当权益。  本基金合同受中国法律统治。  （五）基金合同的着力  基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和登记结算机构办公场面 查阅，但其着力应以基金合同原来为准。                               华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                二十四、基金托管契约内容摘抄  （一）托管契约当事东谈主  称呼：华宝基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易进修区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼  办公地址：中国（上海）解放贸易进修区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼  邮政编码：200120  法定代表东谈主：黄孔威  成立日历：2003 年 3 月 7 日  批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基字200319 号  组织面貌：中外结伙运筹帷幄  注册成本：1.5 亿元  存续期间：握续运筹帷幄  运筹帷幄范畴：基金管理业务、发起诞生基金及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）批准的其他业务  称呼：中国开垦银行股份有限公司(简称：中国开垦银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东谈主：田国立  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织面貌：股份有限公司  注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：握续运筹帷幄  运筹帷幄范畴：接纳公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供支撑箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主与基金管理东谈主之间的业务监督、核查   (1)基金托管东谈主根据关联法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资范畴、投资对象进行监 督。   本基金将联接宏不雅经济环境、政策局面、证券市集走势的玄虚分析，主动判断市集时机，进行积 极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各样资产类别上的投资比例，以最大限定地贬低投资组 合的风险、提高收益。本基金各样资产配置的比例范畴为：股票占基金资产总值的 60%-95%，债券和 其他资产占基金资产总值的 5%-40%。   (2)基金托管东谈主根据关联法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。基金托管 东谈主按下述比例和援助期限进行监督： 的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级的境外银行，但在基金托管账户的进款 不受此限制。 市集挂牌交往的证券资产不得跳动基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或地区市集的证券资产不 得跳动基金资产净值的 3%。 得握有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量。   前项投资比例限制应当合并策画并吞机构境表里上市的总股本，同期应当一并策画全球存托凭证 和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对握有的股本权证应用鬈曲。 规定的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他资产。                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   若基金跳动上述投资比例限制，应当在跳动比例后 30 个服务日内领受合理的贸易措施减仓以得当 投资比例限制要求。   (3)基金托管东谈主根据关联法律法则的规定及基金合同的约定，对托管契约第十五条第九款基金投资 荫庇行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资荫庇行径进行监督。   (4)基金托管东谈主根据关联法律法则的规定及基金合同的约定，对基金资产净值策画、基金份额净值 策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、酌量信息线路、基金宣传推介材料 中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   (5)基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违抗法律法则、基金合同和 托管契约的规定，应实时以书面面貌通告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托 管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面面貌给基金托管东谈主发 出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在上述规依期限内,基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。   (6)基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和托管契约对基金业务奉行 核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主应在规定时刻内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和托管契约的要求需向中国证监会报送基 金监督汇报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供酌量数据而已和轨制等。   (7)若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往递次一经奏效的指示违抗法律、行政法则和其他关联规 定，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金管理东谈主，由此形成的亏损由基金管理东谈主承担。   (8)基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行径，应实时汇报中国证监会，同期通告基金管理东谈主限 期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金管理东谈主无梗直原理，断绝、龙套对方根据托管契约规定 应用监督权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主无情劝诫仍 不改正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。   （1）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全支撑基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主策画的基金资产净值和基金份额净 值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、酌量信息线路和监督基金投资运作等行径。   （2）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未奉行或无故 蔓延奉行基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违抗《基金法》、《试行办法》、基金合                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 同、托管契约过火他关联规定时，应实时以书面面貌通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告 后应实时查对并以书面面貌给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。基金 托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交酌量而已以供基金管理东谈主核查托管财 产的竣工性和的确性，在规定时刻内回应基金管理东谈主并改正。   （3）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行径，应实时汇报中国证监会，同期通告基金托管东谈主 限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金托管东谈主无梗直原理，断绝、龙套对方根据托管契约规 定应用监督权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主无情劝诫 仍不改正的，基金管理东谈主应汇报中国证监会。   （三）基金财产的支撑   （1）基金财产应支撑于基金托管东谈主或基金托管东谈主寄托或同意存放的机构处。   （2）基金财产应稳固于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外投资看护人和境外托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主应安全支撑基金财产。   （4）基金托管东谈主按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。   （5）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分歧设立账户，确保基金财产的竣工与稳固。   （6）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和托管契约的约定支撑基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商惩处。   （7）基金托管东谈主在因照章结果、被照章排除或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行拆开算帐时， 不得将托管证券过火收益归入其算帐财产；基金管理东谈主和基金托管东谈主交融现款于存入现款账户时组成 基金托管东谈主、境外托管东谈主的等额债务，除罪犯律法则及排除或清盘递次明文许可该等现款不归于算帐 财产外，该等现款归入算帐财产并不组成基金托管东谈主违抗托管契约的规定。   （1）基金召募期间的资金应存于基金管理东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基金召募专户”。 该账户由基金管理东谈主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主 数得当《基金法》、《试行办法》等关联规定后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一齐资金划入基金 托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规定时刻内，遴聘具有从事证券磋贸易务阅历的管帐师事务所进                              华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行验资，出具验资汇报。出具的验资汇报由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有 效。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管理东谈主按规定办理退款等事 宜。   （1）基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并寄托境外托管东谈主开立境外 资金账户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和供境内资金划拨使用。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。   基金托管东谈主寄托境外托管东谈主在境外，根据当地市集法律法则规定，开立和管理证券账户。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据投资所在国度或地区法律法则和基金合同的规 定，由基金托管东谈主或其寄托机构负责开立。   （2）投资所在国度或地区法律法则对酌量账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。   基金财产投资的境外关联什物证券、银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主寄托境外托管东谈主 存放于其支撑库。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构推行灵验限度的证券不承担支撑使命。   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金 财产关联的紧要合同的原件分歧由基金管理东谈主、基金托管东谈主支撑。除托管契约另有规定外，基金管理 东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握 有一份原来的原件。上述紧要合同的支撑期限为基金合同拆开后 15 年。   （四）基金资产净值策画和管帐复核 金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的策画精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国 家另有规定的，从其规定。                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行复核。基金管理东谈主应于每个服务日估值时刻点策画基金净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净 值策画结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。 金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经酌量各方在对等基础上充 分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金资产净值的策画结果对外赐与公布。   （五）基金份额握有东谈主名册的支撑   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握有东谈主名册 由基金登记结算机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分歧支撑基金份 额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善支撑，则按酌量法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期汇报和年报前，基金管理东谈主应将关联而已送交基金托管东谈主，不得无 故断绝或延误提供，并保证其的的确性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额握有 东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从覆盖义务。   （六）争议惩处方式   因托管契约产生或与之酌量的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩处，协商、统一弗成惩处 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场所为北京市，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝诚恳、努力、尽责地 履行基金合同和托管契约规定的义务，帮忙基金份额握有东谈主的正当权益。   托管契约受中国法律统治。   （七）托管契约的修改与拆开   托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基金合 同的规定有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会核准或备案后奏效。   （1）基金合同拆开；   （2）基金托管东谈主结果、照章被排除、歇业或由其他基金托管东谈主给与基金资产；   （3）基金管理东谈主结果、照章被排除、歇业或由其他基金管理东谈主给与基金管理权；                          华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） （4）发生法律法则或基金合同规定的拆开事项。                                   华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      二十五、其他应线路事项    本汇报期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                         公告称呼              华宝基金管理有限公司对于旗下部分基金申购、赎回及依期定额投资业务央求不予确              认的公告              对于提醒投资者小心防止违警分子冒用华宝基金管理有限公司口头进行糊弄行动的特              别教唆公告                                    华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）              华宝基金管理有限公司对于拆开深圳市金海九囿基金销售有限公司办理旗下基金酌量              销售业务的公告              对于华宝现款宝货币基金 E 类份额鬈曲、赎反转申购、依期鬈曲、依期赎反转申购业              务费率优惠公告              华宝基金对于旗下部分基金新增贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构及费率              优惠的公告                                    华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）              对于华宝现款宝货币基金 E 类份额鬈曲、赎反转申购、依期鬈曲、依期赎反转申购业              务费率优惠公告                             华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               二十六、备查文献  以下文献存于基金管理东谈主及基金托管东谈主理公场面备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金注册的文献  （二）《华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金基金合同》  （三）《华宝国际中国成长羼杂型证券投资基金托管契约》  （四）法律意见书  （五）基金管理东谈主业务阅历批件和营业牌照  （六）基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金管理东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管契约及基金的各式定 期和临时公告。                                         华宝基金管理有限公司

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